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优化交易监管 核心是要转到“依法监管”

2018-12-08 01:04:08
优化交易监管 核心是要转到“依法监管” 没有了掠夺者,中小投资者更可安心在市场投资,反之广大中小投资者就只能逐渐远离这个市场。 近日,证监会发表三点声明,其中第二条为“优化交易监管,减少交易阻力,增强市场流动性”,有观点认为这表示将放松监管。对此,证监会刘青松指出,原来全面从严依法监管方针没有变,但重点、核心是转到依法监管。 确实,要优化交易监管,就必须转到依法监管,“依法从严全面监管”的理念至今也不过时。 目前国内市场还不规范,制度规则也还不完善,在这种情况下,此前交易所或证监部门在监管实践中进行一些主动性窗口指导,有一定必要。然而如果窗口指导的操作尺度缺乏明文规定,可能给市场主体带来一定困惑。 优化交易监管,其核心就是要转到依法监管。交易所和证监部门可以大胆行使法律赋予的监管权利,该调查的调查、该立案的立案,该纪律处分的纪律处分、该行政处罚的行政处罚。法律规则没有明确的监管措施,就不能使用。 如果确实需要出台新的监管措施,那么就应走修法修规程序,法律规则有明文规定之后才能付诸执行。概而言之,要依法依规监管,不要窗口指导和随意监管,由此市场主体才能对监管尺度有明确预期。 监管部门提出“依法监管,从严监管,全面监管”的监管思路,面对当前极其复杂的A股形势,“三个监管”的思路依然没有过时,依然需要坚决贯彻执行。 “三个监管”之间的关系可谓相辅相成、辩证统一,“依法监管”应是“三个监管”之基础,“从严监管”和“全面监管”都必须以“依法监管”为基础,监管行为不是心血来潮,而应有规可循、有法可依。 监管也必须保持连续的刚性尺度,也即要持续“从严监管”,不能因为股市行情低迷,或者一些监管对象怒怼监管层,就阶段性放松监管。 证券市场是法治市场、规则市场,只有市场主体按照规则运作、违法违规的都能被予以惩处,而且执法尺度前后具有连贯性,那么这个市场才能透明、才可预期,无论输赢市场主体都能服气。 至于“全面监管”,是因为证券市场监管绝非一条线、两条线的监管,也非二级市场等某个局部领域的监管,而是系统工程,需要方方面面全都行动起来,进行全系统、全方位、全覆盖、无死角监管。一旦某条线、某个领域监管不到位,又可能诱发其他领域的问题发生。 一些游资发明的连续涨停板,或板块题材概念炒作等操作手法,或是在打法律规则的擦边球,对此不宜用法律属性不明的“口头提醒”等来窗口指导,而应依照市场操纵、内幕交易等方面法律法规予以彻查,要揭开这背后的违法违规事实。 游资要留在市场运作,唯有改头换面老老实实遵守规则,对于不守规则、打擦边球的游资,若由于难以适应依法从严全面监管的市场环境而离开市场,这也没有什么可惜的。没有了掠夺者,中小投资者更可安心在市场投资,反之广大中小投资者就只能逐渐远离这个市场。 投资者存在天然的投资与投机两种人性,交易所和证监部门理应持续坚持依法从严全面监管理念,稳定投资者预期,由此可避免其在价值投资与跟风投机之间来回折腾。 (责任编辑:李玥) 免责声明:中国网财经转载此文目的在于传递更多信息,不代表本网的观点和立场。文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。 邮箱:finance@china.org.cn 地址:北京市海淀区花园路2号牡丹科技楼A座2层 北京国新汇金股份有限公司 油脂过滤网板
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